- Provide guidance, support and relevant information to Relationship Manager and Line Management in terms of all Compliance aspects related to client on-boarding, with a focus on clients introduced and managed by the Emerging Markets Desk with special focus on the Eastern and Central European Markets
- In the context on an onboarding case, review new and existing clients, prepare client assessments for presentation to the Bank's account Opening Committees
- Take ownership of specific on-boarding and mutation (change in circumstances) cases throughout the process and, where applicable, ensure escalation and presentation to higher Committees
- Corroborate and challenge KYC information provided by the business and perform checks via internal and external database sources where appropriate
- Coordinate the commissioning of external due diligence reports where applicable
- Ensure the follow-up on the completion of tasks arising from recommendations and conditions set out during the on-boarding process
- Prepare internal investigation memorandums to determine potential filing of Suspicious Activity Reports (SARs) and assist in the processing of the filing, where applicable
- Liaise and work with other Compliance functions in Zurich and Geneva in order to obtain a holistic client view and align on Group Compliance programs
- Assist with departmental projects and initiatives as/when required
- Monitor changes to business practices and products to ensure that AML controls and procedures are adequate to cover them
- Education: Bachelor Degree
- Certification: Degree in Law, Economics, Finance, Business Administration or similar
- Years of experience: 3-7 : intermediate
- Experience required:
- A minimum of 3-7 years' experience as Compliance, AML and/or KYC specialist in Private Banking/Wealth Management or similar role
- Very good understanding of risk management and controls
- Fluent in English and Russian
- Experience in private banking: Mandatory
- English: Fluent
- Other: Fluent (Russian)
- Swiss resident: Mandatory
- Strong analytical and communication skills
- Commercial awareness, solution focused
- Ability to work independently, take decisions and set priorities Zurück zur ListeOnline-Bewerbung
- stimme ich einer Bearbeitung damit gemäss den oben erläuterten Grundsätzen zu, die ich zur Kenntnis genommen habe.
- stimme ich einer Aufbewahrung meiner Bewerbungsunterlagen durch die UBP zu, falls die Bank dies im Hinblick auf künftige Stellen für sinnvoll erachtet.
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Biogen Baar, Schweiz**Job Description**: · Based out of our international headquarter in Baar, Switzerland we are recruiting for a · **Head of Finance, European Partner Markets (EPM)** · **About the role** · The Head of Finance, European Partner Markets (EPM), will be a key business partner to the H ...
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UNION BANCAIRE PRIVEE, UBP SA Zürich, Schweiz GanztagsKarriere und Ausbildung Vacancies · Offene Stelle : · Senior Compliance Officer, Onboarding with Focus on Eastern European Markets · Zweigstelle : · Zürich · Eintrittsdatum : · Arbeitszeit : · Domain : · Share · email · print · Senior Compliance Officer, Onboarding with Focus on ...
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Union Bancaire Privee Zürich, SchweizSenior Compliance Officer, Onboarding with Focus on Eastern European Markets (Russian Speaking) · Description · Union Bancaire Privée (UBP) was founded in 1969 by Edgar de Picciotto, whose vision from the outset was to offer investors an astute and innovative wealth management ...
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M&a Managing Partner
vor 5 Tagen
Marktlink Zurich, Schweiz**Marktlink is looking for M&A Managing Partners to open new offices throughout Europe. Marktlink is an international M&A advisory firm and market leader in the mid-market in Western Europe. Marktlink has the ambition to extend its market leading position in Europe within a few y ...
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Risk Manager
vor 2 Tagen
PartnerRe Zurich, SchweizCompany Description · PartnerRe is a leading, privately owned, multi-line global reinsurer with a reputation of financial stability and strength, and a commitment to rebuilding businesses and communities after risk events around the world. · Our mission is to continue to be a fin ...
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Financial Accountant Reinsurance
vor 4 Tagen
Korean Reinsurance Switzerland AG Zurich, Schweiz**Korean Reinsurance Switzerland AG** · Brandschenkestrasse 47 | CH-8002 Zürich*** · Financial Accountant Reinsurance · **About Korean Re Switzerland** · Korean Re Switzerland (rated 'A stable' by S&P) is a 100% subsidiary of Korean Re Seoul, one of the · largest reinsurance grou ...
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Solution Line Sales Manager
vor 2 Tagen
Hitachi Energy Zurich, Schweiz**General information**: · Hitachi Energy: Powered by people. Fueled by knowledge. The top 5 software companies in the world. · This is a lead role to drive business growth and pipeline in support of the company's revenue goals. Managing all aspects of territory throughout Europe ...
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Mondelēz International Zurich, Schweiz**Job Description**: · **Are You Ready to Make It Happen at Mondelēz International?** · **Join our Mission to Lead the Future of Snacking. Make It Matter.** · In this role, you will define, implement and coordinate all internal communications activities across Europe and will be ...
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Director of Eu Sales
vor 2 Tagen
Zodia Custody Zurich, SchweizZodia Custody is a FCA, CBI and CSSF registered Virtual Asset Service Provider (VASP), offering Digital Asset Custody services to Institutional Investors. Zodia Custody is a Venture backed by Standard Chartered Bank, Northern Trust and SBI Digital Asset Holdings based in the UK, ...
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Commercial Project Manager F&b Europe
vor 4 Tagen
Koa Switzerland AG Zurich, Schweiz**About Koa** · Koa Switzerland AG is a Swiss-Ghanaian startup in its growth phase, active in the field of cocoa fruit processing in West Africa. As the first and so far, the only company in the world, Koa is processing the cocoa fruit in cooperation with smallholders in rural Gh ...
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Legal Assets Investment Intern
vor 4 Tagen
SYZ GROUP Zurich, SchweizSyz Capital is recruiting an intern for a 6-month period to assist the investment team on Legal Assets strategies. The position will primarily consist of analyzing and researching investment opportunities in litigation finance and law firm lending globally. · Syz Capital is activ ...
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Graduate Program
vor 1 Tag
BNP Paribas Zurich, SchweizGRADUATE PROGRAM - GLOBAL MARKETS - GLOBAL MACRO (24 MONTHS) (JOB NUMBER: 1 B000611) · **Description of the assignment** · Are you interested to work in a fast-paced and challenging environment on a trading floor in our Corporate & Institutional Banking (CIB) Division? Are you a ...
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General Ledger Accountant
vor 2 Tagen
On AG Zurich, SchweizAt a Glance · Are you the hands-on finance enthusiast we are seeking for? We are excited to offer this role to a process and numbers' driven team player who takes ownership of the financial accounting & reporting of our European entities. With your proven hands-on experience in I ...
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Junior Market Operator
vor 4 Tagen
RULEMATCH AG Zurich, SchweizRULEMATCH is a Fintech venture operating a trading venue in the field of digital assets, led by founders with strong industry knowledge and backed by world-leading partners. · The Market Operations department is responsible for the smooth operation of all trading-related processe ...
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Business Development
vor 47 Minuten
Alvicus AG Zurich, SchweizAlvicus AG is a Switzerland based consulting firm operating in the European financial & technology industry. Our clients obtain interim management from our experienced staff and consulting services when it comes to specific questions. · As an Alvicus Business Development & Market ...
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Internship Fintech
vor 1 Tag
AMNIS Treasury Services AG Zurich, Schweiz PraktikumSHIPAmnis is a Fintech company with the mission to reshape international banking for SMEs. We are looking for people that are motivated, outgoing and open to the challenge of becoming part of a European Fintech in the scale-up phase. · You will have the opportunity to look behind the ...
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Student Support for 3
vor 4 Tagen
Bank J. Safra Sarasin Zurich, SchweizJob Summary · Business unit · Business and Regulatory Development · Location · Zurich, CH · Activity rate · 100% · Publication date · Reference · 2548 · About us · As a leading sustainable private bank, we offer dynamic and personalized services in investment advisory and asset m ...
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Intern Marketing
vor 5 Tagen
Rothschild & Co Zurich, SchweizAbout Us · As one of the world's largest independent financial advisory groups, we know that it takes a distinct perspective to make a meaningful difference to our clients' business and wealth. · Rothschild & Co is a global and family-controlled group. We provide M&A, strategy an ...
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Internship Global Markets
vor 2 Tagen
BNP Paribas Zurich, Schweiz PraktikumSHIP**Internship Global Markets - Syndication (until End September 2024)** · **This position will be based in Zurich on a fixed-term contract basis for a duration of 6 months.** · **Description of the assignment** · Are you interested to work in a fast-paced and challenging environme ...
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Global Mobility Advisor
vor 47 Minuten
DPR Construction Zurich, SchweizJob Description · DPR Construction is a forward-thinking international general contractor and construction manager, specializing in technically complex and sustainable projects for the advanced technology/mission critical, life sciences, healthcare, higher education and commercia ...
Senior Compliance Officer, Onboarding with Focus on Eastern European Markets - Zürich, Schweiz - UNION BANCAIRE PRIVEE, UBP SA
Beschreibung
Karriere und Ausbildung VacanciesOffene Stelle :
Senior Compliance Officer, Onboarding with Focus on Eastern European Markets (Russian Speaking)Zweigstelle :
ZürichEintrittsdatum :
Arbeitszeit :
Domain :
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Senior Compliance Officer, Onboarding with Focus on Eastern European Markets (Russian Speaking)
Description
Union Bancaire Privée (UBP) was founded in 1969 by Edgar de Picciotto, whose vision from the outset was to offer investors an astute and innovative wealth management service. With assets under management of CHF 140.0billion as at the end of December 2023 and a professional, global workforce of around 2'094 people, UBP is a major player in Switzerland's wealth-management industry. Headquartered in Geneva, the Bank has over twenty locations in key economic and financial hubs worldwide, enabling it to combine global expertise with local know-how.
Mission
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Challenges
Handling the day-to-day spectrum of client onboarding assessment activities of UBP Private Banking Zurich and Basel, with a focus on the Eastern European business to ensure adherence to applicable laws and regulations, including AML, CTF, Sanctions, anti-bribery and corruption laws, tax compliance as well as internal policies and procedures.
Main responsibilities
Education
Experience
Language
Personal skills
Portal für Online-Bewerbungen – Richtlinien für den Umgang mit personenbezogenen Informationen potenzieller Kandidaten/innen
Das System für Online-Bewerbungen (nachfolgend das «Online-Bewerbungsportal» oder «Portal») der Union Bancaire Privée, UBP SA, (nachfolgend «die UBP») wird von unserem Hauptsitz in Genf aus gemäss schweizerischem Recht, namentlich den Datenschutz betreffend, sowie auf der Grundlage nachfolgender Grundsätze betrieben. Es ermöglicht allen Personen (nachfolgend «die Kandidaten/innen»), Bewerbungen zu den im Online-Bewerbungsportal ausgeschriebenen offenen Stellen sowie Spontanbewerbungen einzureichen. Davon ausgenommen sind Personalvermittlungsunternehmen und Headhunters.
Die UBP garantiert, dass sie über das Online-Bewerbungsportal übermittelte Personendaten wie Vor- und Nachnamen, Anschrift und andere im Zusammenhang mit der Identität oder dem beruflichen Werdegang der Kandidaten/innen stehende Informationen (nachfolgend die «Personendaten») vertraulich behandeln wird. Die Bank wird diese auf einem internen gesicherten Server speichern, zu dem nur die zur Bearbeitung der betreffenden Bewerbung ermächtigten Personen Zugriff haben. Mit der Übermittlung der Personendaten über das Online-Bewerbungsportal akzeptieren die Kandidaten/innen die Risiken der Datenübertragung via Internet, die keinen absoluten Datenschutz garantiert.
Durch die Übermittlung ihrer Personendaten erlauben die Kandidaten/innen, dass diese von der UBP und/oder jeder Zweigstelle der UBP Gruppe (nachfolgend «die UBP Gruppe»), insbesondere von den jeweiligen Human-Resources-Abteilungen im Rahmen der Rekrutierung neuer Mitarbeiter zur Prüfung und Nachverfolgung der Bewerbungen verwendet werden. Liegt für eine offene Stelle der Arbeitsort ausserhalb der Schweiz oder könnte ein Kandidaten/innenprofil eine Zweigstelle der UBP Gruppe im Ausland interessieren, erklären sich die Kandidaten/innen im Voraus damit einverstanden, dass ihre Personendaten der betreffenden Zweigstelle zugestellt werden. Des Weiteren akzeptieren sie, dass das für besagte Zweigstelle im Ausland geltende Recht nicht unbedingt einen dem schweizerischen Recht entsprechenden Daten- oder Arbeitnehmerschutz gewährleistet.
Die UBP verpflichtet sich, ohne Zustimmung der Kandidaten/innen keine vorgenannten Personendaten an Dritte ausserhalb der UBP Gruppe weiterzuleiten, zu veröffentlichen und/oder zu verkaufen, es sei denn, diese Informationsübermittlung erfolge auf Anfrage einer staatlichen, gerichtlichen oder anderen Aufsichtsbehörde und/oder sei von Gesetzes wegen verordnet. Teilen die Kandidaten/innen der UBP den Namen einer Referenzperson mit, müssen sie diese im Voraus davon in Kenntnis setzen und akzeptieren, dass die Vertreter der UBP mit ihr Kontakt aufnehmen.
Falls Kandidaten/innen ihre Bewerbung sowohl über ein Personalvermittlungsunternehmen oder einen Headhunter als auch über das Online-Bewerbungsportal einreichen, wird die UBP einzig die zuerst eintreffende Bewerbung berücksichtigen. Die Kandidaten/innen werden daran erinnert, dass sie laut schweizerischem Recht Zugang zu den sie betreffenden Personendaten haben und dass Ihnen das Recht zusteht, falsch mitgeteilte Informationen zu berichtigen. In diesem Falle werden die Kandidaten/innen gebeten, die UBP über das Online-Bewerbungsportal mit der genauen Angabe des Zwecks ihrer Anfrage zu kontaktieren. Die Bewerbungsunterlagen der Kandidaten/innen werden während der zu ihrer Prüfung erforderlichen Zeit aufbewahrt, die Originale in der Folge an die Kandidaten/innen zurückgeschickt und allfällige Kopien zerstört. Eine Ausnahme bilden die mit dem Einverständnis der Kandidaten/innen aufbewahrten Unterlagen.
Mit der Eingabe von Personendaten in das Online-Bewerbungsportal der UBP