
Nicole Minieri
Buchhaltung / Finanzen
Über Nicole Minieri:
Back office Assistant / Junior Compliance
Erfahrung
Gennaio 2022 – presente: Compliance Officer, LFA – Lugano Financial Advisors SA (gestore patrimoniale con licenza SEC, gruppo LFG Holding)
- controllo formalità e documentazione di apertura
- aggiornamento e revisione periodica della documentazione dei clienti
- controlli AML
- controlli SEC
- preparazione alla revisione esterna
- contatti con la FINMA
- aggiornamento direttive e regolamenti interni
- supporto al fronte.
Gennaio – Dicembre 2021: Operation Officer, LFG Investment Consulting SA
(gruppo LFG Holding)
Mansioni amministrative (v. dettagli posizione precedente) necessari per la gestione delle relazioni bancarie di clienti non-US presso banche svizzere e estere.
Ottobre 2018 – Dicembre 2020: Operation Officer, LFA – Lugano Financial Advisors SA
(gruppo LFG Holding)
Mansioni amministrative necessarie per la gestione delle relazioni bancarie di clienti US presso banche svizzere e estere. Tra cui:
- preparazione documentazione e formalità di apertura
- contatti regolari con le banche
- controlli periodici dei dossier dei clienti
- gestione corrispondenza in entrata e uscita
- organizzazione meeting con clienti
- stesura lettere
- fatturazione
- lavori di archiviazione
- gestione centralino e reception.
Ausbildung
2022 : CAS Compliance in Financial Services, Centro Studi Villa Negroni
Ottobre – Dicembre 2016: LSI Portsmouth, Inghilterra con ottenimento del Cambridge Certificate in Advanced English (livello C1).
2013 - 2016: Centro Professionale Commerciale, Bellinzona con ottenimento dell’attestato federale di capacità AFC e maturità come impiegata di commercio).
2013 - 2016: CYP, Centro Studi Villa Negroni, Vezia
2009 - 2013: Scuola media, Mendrisio