- Implementing Group policy standards related to Customer Due Diligence (CDD) and Anti-Money Laundering (AML), Market abuse regulations, conflicts of interest, etc., within the local organization.
- Reviewing transaction monitoring rules to ensure compliance with regulatory requirements.
- Conducting compliance controls and testing to verify adherence to policies and regulations.
- Refreshing policy writing and reviewing cycles to keep up with evolving regulatory landscape.
- Implementing and adjusting client risk rating models to accurately assess and manage risk.
- Legal background by education, with the ability to perform operational legal work as needed.
- Bachelor's degree in law, business administration, or related field.
- Minimum of 3 years of experience in legal compliance or a similar role.
- Strong understanding of regulatory requirements, particularly in areas such as Customer Due Diligence (CDD), Anti-Money Laundering (AML), Market abuse, and conflicts of interest.
- Experience in implementing and enforcing compliance policies and procedures.
- Proficiency in conducting compliance controls and testing to ensure adherence to regulations.
- Excellent writing skills for policy development and review.
- Ability to adapt policies and procedures to meet changing regulatory requirements.
- Experience in implementing and adjusting client risk rating models is preferred.
- Legal background or education is advantageous.
- Strong analytical and problem-solving skills.
- Ability to work independently and collaboratively in a fast-paced environment.
- Excellent communication and interpersonal skills.
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Compliance Officer
Gefunden in: Talent CH C2 - vor 2 Tagen
Zürcher Kantonalbank Zürich, SchweizCompliance Officer (w/m/d) 80% - 100% | Befristet 6 - 9 Monate | Legal / Compliance | Zürich | Berufserfahrene Verantwortungsvoll, leidenschaftlich, impulsgebend: Das sind die Werte, für die wir bei der Zürcher Kantonalbank stehen. Das gilt selbstverständlich auch für unser jung ...
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Compliance Officer
Gefunden in: beBee S2 CH - vor 1 Tag
Zürcher Kantonalbank CH- Zürich, Schweiz NebenberuflichCompliance Officer (w/m/d)80% - 100% | Legal / Compliance | Zürich | BerufserfahreneJetzt online bewerben · Bist du bereit, mit einer verantwortungsvollen Aufgabe die Stellung der Zürcher Kantonalbank im Bereich Compliance für die Geschäftseinheit "Privatkunden/ Private Banking" ...
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Compliance Officer
Gefunden in: beBee S2 CH - vor 4 Tagen
Zürcher Kantonalbank CH- Zürich, Schweiz NebenberuflichCompliance Officer (w/m/d)50% | Legal / Compliance | Zürich | Berufseinsteiger:inJetzt online bewerben · Bist du bereit, mit einer verantwortungsvollen Aufgabe die Stellung der Zürcher Kantonalbank im Bereich Compliance für die Geschäftseinheit "Privatkunden/ Firmenkunden" im Wir ...
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Compliance Officer
Gefunden in: beBee S2 CH - vor 1 Tag
Zürcher Kantonalbank CH- Zürich, Schweiz TEMPORARYCompliance Officer (w/m/d)80% - 100% | Befristet 6 - 9 Monate | Legal / Compliance | Zürich | BerufserfahreneJetzt online bewerben · Verantwortungsvoll, leidenschaftlich, impulsgebend: Das sind die Werte, für die wir bei der Zürcher Kantonalbank stehen. Das gilt selbstverständlic ...
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Compliance Officer
Gefunden in: Jobsch CH C2 - vor 3 Tagen
Generali Personenversicherung AG Adliswil, SchweizNiemand duzt den CEO. · Ausser bei Generali, wo alle 1'889 Mitarbeitenden Christoph sagen. · Gemeinsam Versicherung neu denken. · Das erwartet dich · Du bist verantwortlich für das Reporting an das Headoffice im Rahmen des CMS · Du arbeitest eng mit den Fachabteilungen zusammen u ...
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Compliance Officer
Gefunden in: Talent CH C2 - vor 3 Tagen
Generali Adliswil, SchweizHast du Lust auf Compliance in einem Versicherungsunternehmen und bereits Erfahrung im Reporting und Projekt-Assessement? Dann bist du bei uns genau richtig Bei Generali arbeitest di in einem dynamischen Umfeld mit den verschiedensten Stakeholdern und viel Eigenverantwortung Wir ...
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Compliance Officer 80%
Gefunden in: Jobcloud CH C2 - vor 2 Tagen
Jobcloud Zürich, SchweizIn Ihrer vielseitigen und abwechslungsreichen Funktion als Compliance Officer unterstützen und beraten Sie die verschiedenen Fachbereiche der Treuco in Compliance-Themen. Es erwartet Sie eine herausfordernde und breitgefächerte Tätigkeit in einem lebendigen, internationalen Arbei ...
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Compliance Officer
Gefunden in: Jobsch CH C2 - vor 2 Tagen
Generali Personenversicherung AG Adliswil, SchweizNiemand duzt den CEO. · Ausser bei Generali, wo alle 1'889 Mitarbeitenden Christoph sagen. · Gemeinsam Versicherung neu denken. · Das erwartet dich · Du wirkst unterstützend beim Ausbau und der Pflege unseres internen Datenschutzregelwerks sowie eines risikobasiertes Kontrollsyst ...
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Compliance Officer Central Compliance
Gefunden in: Jobsch CH C2 - vor 5 Tagen
Migros Bank AG Wallisellen, SchweizIm dynamischen und herausfordernden Bereich von Compliance übernimmst du den Lead für anspruchsvolle und vielfältige Aufgaben. Wir suchen eine integre und agile Persönlichkeit, die sich in diversen Compliance-Themen auskennt und aktiv mitgestalten möchte. Komm weiter. · Was du be ...
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Compliance Officer
Gefunden in: Talent CH C2 - vor 4 Tagen
Generali Adliswil, SchweizDir liegt Datenschutz im Blut liegt und du hast Lust auf viel Eigenverantwortung und Mitgestaltungsmöglichkeiten und arbeitest gerne mit den verschiedensten Stakeholdern zusammen, dann werde Teil unserer Datenschutzfachstelle. Als Expert:in im Bereich Datenschutz stellst du siche ...
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Compliance Officer Central Compliance
Gefunden in: beBee S2 CH - vor 5 Tagen
Migros Bank AG Wallisellen, Schweiz NebenberuflichIm dynamischen und herausfordernden Bereich von Compliance übernimmst du den Lead für anspruchsvolle und vielfältige Aufgaben. Wir suchen eine integre und agile Persönlichkeit, die sich in diversen Compliance-Themen auskennt und aktiv mitgestalten möchte. Komm weiter. · Was Sie b ...
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Tax compliance officer
Gefunden in: Talent CH C2 - vor 3 Tagen
Altenburger Ltd legal + tax Küsnacht, SchweizSeit 1978 bedienen wir aus Zürich, Genf und Lugano nationale und internationale Klienten im Wirtschafts- und Steuerrecht. · Wir suchen per sofort oder nach Vereinbarung eine Mitarbeiterin oder einen Mitarbeiter für den Bereich Steuerrecht und Tax Compliance. Ihre Aufgabe umfasst ...
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Compliance Officer 80-100%
Gefunden in: Talent CH C2 - vor 3 Tagen
Michael Page Zürich, SchweizZusammenarbeit mit allen Abteilungen in Compliance-Fragen (Focus GwG und FIDLEG) · Due Diligence und allgemeine Dokumentationen bei Konto- und Mandatseröffnungen · Überwachung und Beurteilung von Transaktionen, sowie Sanktionskontrollen · Erstellen von Auswertungen und Reportings ...
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Compliance Officer, 80-100%
Gefunden in: beBee S2 CH - vor 20 Stunden
Treuco AG CH- Zürich, Schweiz NebenberuflichKarriere · Compliance Officer, 80-100% · Für unser Compliance Team suchen wir am Hauptsitz in Zürich nach Vereinbarung eine/einen · Compliance Officer, 80% - 100% · In Ihrer vielseitigen und abwechslungsreichen Funktion als Compliance Officer unterstützen und beraten Sie die vers ...
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Compliance Officer
Gefunden in: Talent CH C2 - vor 5 Tagen
Alpinum Solutions AG Zürich, Schweiz CDIAlpinum Solutions is a leading provider of managed legal services in Switzerland, Germany and Liechtenstein. For our latest mandate, we are seeking an exceptional talent in the following field: · Position: Compliance Officer · Sector: Banking · Start Date: June 2024 · Duration: 5 ...
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Compliance Officer
Gefunden in: JobCloud CH S2 - vor 3 Tagen
Leva Capital Partners AG Zürich, SchweizCompliance Officer %, as of September 2024) · LEVA is building a cutting-edge software ecosystem for private markets, integrating essential services such as legal, financial, and tax accounting within a single operating system. Our mission is to improve the efficiency of the pri ...
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Compliance Officer
Gefunden in: JOIN CH S2 T2 - vor 5 Tagen
Alpinum Solutions AG Zürich, Schweiz EmployeeAlpinum Solutions is a leading provider of managed legal services in Switzerland, Germany and Liechtenstein. For our latest mandate, we are seeking an exceptional talent in the following field: · Position: Compliance Officer · Sector: Trust Services · Start Date: May 2024 · Dura ...
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Compliance Officer
Gefunden in: JOIN CH S2 T2 - vor 5 Tagen
Alpinum Solutions AG Zürich, Schweiz EmployeeAlpinum Solutions is a leading provider of managed legal services in Switzerland, Germany and Liechtenstein. For our latest mandate, we are seeking an exceptional talent in the following field: · Position: Compliance Officer · Sector: Banking · Start Date: June 2024 · Duration: 5 ...
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Compliance Officer High Risk Client
Gefunden in: beBee S2 CH - vor 1 Tag
UNION BANCAIRE PRIVEE, UBP SA Zürich, Schweiz TEMPORARYKarriere und Ausbildung Vacancies · Offene Stelle : · Compliance Officer High Risk Client & PEP Reviews – 6 months · Zweigstelle : · Zürich · Eintrittsdatum : · Arbeitszeit : · 100% · Domain : · CC_Compliance · Share · email · print · Compliance Officer High Risk Client & PEP Rev ...
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Compliance Officer
Gefunden in: Talent CH C2 - vor 3 Tagen
Swissgrid Aarau, Schweiz NebenberuflichStrom bewegt unser Leben. Und wir bewegen Strom. Täglich setzen wir uns für die Versorgungssicherheit in der Schweiz ein. Im Auftrag der Schweiz und in Zusammenarbeit mit internationalen Partnern sorgen unsere Mitarbeitenden für ein leistungsfähiges und zuverlässiges Stromnetz. · ...
Regulatory Compliance Officer - Zürich, Schweiz - Selby Jennings
Beschreibung
Responsibilities:
Requirements:
Nutzer der Berufsbezeichnung Regulatory Compliance Officer in Zürich
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Odysseas Koukouvetsios
Manager
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Thomas Habel
Interim CIO& CDO
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Jean-Pierre Chang
Banker & Entrepreneur
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Chloe Lee
KYC Analyst
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Tobias vdB
Manager in: Financial Services | M&A
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Juergen Pfannenstein
Central Information Security Officer