Assistant de Conformité - Geneve, Schweiz - Ria

Ria

Geprüftes Unternehmen

Geneve, Schweiz

vor 1 Woche

Geschrieben von:

Lena Schneider

beBee Recruiter

Beschreibung

L'assistant de Conformité s'assure du respect des obligations réglementaires en matière d'identification des nouveaux agents ainsi que la mise à jour de leurs dossiers et il contribue à la réalisation de missions transverses au sein de la direction Conformité.

**Analyse des dossiers des nouveaux agents**:

- Veiller à la complétude des dossiers et, si nécessaire, à l'obtention d'informations appropriées et pertinentes par l'intermédiaire de la direction Commerciale
- Analyser la conformité des dossiers prospects agents dans le cadre de la phase d'identification et d'entrée en relation d'affaires (Due Diligence et contrôle)
- Assurer une appréciation des risques LCB/FT, de non-conformité et de réputation
- Vérifier les éventuelles correspondances au sein des bases de données externes (sanctions, PPE, etc.) ou internes

**Mise à jour des dossiers des agents**
- Suivre les modifications statutaires et assurer la mise à jour des dossiers des agents déjà existants
- Gérer les désenregistrements des agents

**Formation LCB/FT**
- Dispenser des formations de sensibilisation LCB/FT à l'ensemble des employés et agents Ria
- Participer à la gestion de la plateforme de formation en ligne Litmos

**Audit des agents**
- Respecter un planning d'audits d'agents et être en livrer une analyse des données et former l'agent en fonction des lacunes constatées et documentées.

**Protection de la clientèle**
- Traiter et suivre les réclamations clients
- Vérifier la conformité des informations fournies auprès des clients (documentation interne, affiches, etc.) afin d'assurer leur protection
- Se conformer à la procédure de prévention contre la fraude
- Collecter et analyser la documentation en lien avec les transactions bloquées et prendre les décisions appropriées quant à leur statut.

**Protection des données personnelles**
- Traiter les demandes d'accès, de rectification, de modification ou de suppression des données personnelles

**Support aux autres pôles de la Conformité**
- Assurer un support aux pôles « Contrôle Conformité » et « Analyse LCB/FT » de la direction Conformité en cas de besoin
- Veiller au respect des procédures internes

**Niveau d'études **:Bac +3 / Bac +5 en Droit, Banque, Finance

**Langues **:Français, Anglais intermédiaire, l'espagnol est un atout

**Comportement**:

- Rigueur
- Organisation
- Dynamisme